25. Juni 2007
EBK untersucht die Tessiner Effektenhändlerin AB Fin SA Die EBK hat bei der Tessiner Effektenhändlerin AB Fin SA zwei Untersuchungsbeauftragte eingesetzt, die Unregelmässigkeiten abklären und die laufenden Geschäfte überwachen.
www.finma.ch25 June 2007
SFBC examines activities of Ticino s securities dealer firm AB Fin SA The SFBC has appointed two persons in charge with the investigation of irregularities and the supervision of the running business.
www.finma.chEine Banktätigkeit liegt dann vor, wenn die entgegengenommenen Gelder zur Finanzierung von Dritten verwendet werden.
Das Börsengesetz sieht eine Bewilligungspflicht vor für Börsen, börsenähnliche Einrichtungen und für den Handel mit Effekten im eigenen Namen für Rechnung von Kunden, wenn der Effektenhändler selber oder bei Dritten für diesen Kunden Konten oder Depots unterhält (Kundenhändler).
www.finma.chA banking activity arises whenever the deposits so accepted are used to finance third parties.
The Stock-Exchange Act subjects – in addition to stock exchanges and similar institutions – trading in securities in one's own name but for the account of customers to a licensing requirement whenever the securities dealer maintains accounts or security deposits for this customer himself or with third parties.
www.finma.chZusätzlich wurden, sofern die vorgesehenen Bedingungen erfüllt sind, Investmentgesellschaften in Form von Aktiengesellschaften ( Art.
2 Abs. 3 KAG ), die an einer Schweizer Börse kotiert sind oder sich ausschliesslich an qualifizierte Anlegerinnen und Anleger richten, interne Sondervermögen vertraglicher Art, die durch eine Bank oder einen Effektenhändler geschaffen wurden ( Art.
www.finma.chIn addition and provided that the requisite conditions are met, investment companies in the form of public limited companies ( Art.
2 para. 3 CISA ) which are listed on a Swiss stock exchange or which shareholders are only qualified investors, in-house funds set up on a contractual basis by a bank or a securities dealer ( Art.
www.finma.chÜber die Einlagensicherung Das Bankengesetz vom Jahr 2005 schreibt allen schweizerischen Geschäftsstellen von Banken und Effektenhändlern die Sicherung der privilegierten Einlagen durch den Einlagensicherungsverein esisuisse vor.
Wird eine Bank oder ein Effektenhändler in der Schweiz zahlungsunfähig, stellen die anderen Mitglieder von esisuisse umgehend die benötigten Gelder bereit.
Das solidarische System stellt sicher, dass die Kunden der zahlungsunfähigen Bank ihre gesicherten Einlagen innerhalb eines Monats ausbezahlt erhalten.
www.einlagensicherung.chAbout the depositor protection scheme The Swiss Banking Act of 2005 stipulates that all Swiss branches of banks and securities dealers must have their preferential deposits protected by the Depositor Protection Association esisuisse.
If a bank or securities dealer in Switzerland becomes insolvent, the other members of esisuisse will immediately provide the required funds.
This collective scheme ensures that the clients of such an insolvent bank have their protected deposits paid out to them within one month.
www.einlagensicherung.chInsolvenzverfahren
Die FINMA ist sowohl für die Eröffnung als auch die Durchführung von Sanierungs- und Konkursverfahren natürlicher und juristischer Personen zuständig, die eine bewilligungspflichtige Banktätigkeit ausüben oder als Effektenhändler tätig sind.
Ist die FINMA für die Eröffnung des Konkurses oder eines Sanierungsverfahrens zuständig, erfüllt sie dabei nicht nur Aufgaben als Konkursrichterin und Aufsichtsbehörde über die von ihr eingesetzten Konkursliquidatoren, Gläubigerausschüsse und Sanierungsbeauftragten, sondern übernimmt in verschiedenen Bereichen auch Aufgaben einer Insolvenzverwaltung.
www.finma.chInsolvency proceedings
FINMA is responsible for both opening and conducting restructuring and bankruptcy proceedings in relation to individuals and legal entities carrying on business as a bank or as a securities dealer for which a licence is required.
Where FINMA is responsible for opening bankruptcy or restructuring proceedings, it does not merely perform the function of judge and supervisory authority in relation to the appointed liquidators, committees of creditors and restructuring agents, but also discharges the duties of an insolvency administrator in various areas.
www.finma.chErklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen ( auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler )
Beiblatt zur Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen ( auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler )
Erklärung der qualifiziert oder massgebend Beteiligten bei direkten Beteiligungen ( auszufüllen durch den Inhaber der Beteiligung )
www.finma.chDeclaration of the holders of qualified or principal participations ( to be completed by the bank or securities dealer )
Annexed sheet to the declaration of the holders of qualified or principal participations ( to be completed by the bank or securities dealer )
Declaration by qualified or principal participant in the case of direct participations ( to be completed by the participant )
www.finma.ch10 Abs. 2 Bst. d BEHG )
Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen ( auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler )
Beiblatt zur Erklärung über die Inhaber von qualifizierten bzw. massgebenden Beteiligungen ( auszufüllen durch Bank bzw. Effektenhändler )
www.finma.ch2 lit. d SESTA )
Declaration of the holders of qualified or principal participations ( to be completed by the bank or securities dealer )
Annexed sheet to the declaration of the holders of qualified or principal participations ( to be completed by the bank or securities dealer )
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