Die EU-Richtlinie verlangt von den Instituten, dass sie ihre Beratungs- und Vermittlungsaktivitäten in zuverlässiger Prozessqualität gestalten.
So müssen die Institute bei Kundenberatungen sowohl die Eignung ( Suitability ) als auch die Angemessenheit ( Appropriateness ) einzelner Finanzprodukte sicherstellen.
Mit Finance-Software von Bosch Software Innovations lassen sich Beratungs- und Vermittlungsprozesse MiFID-konform gestalten und das Haftungsrisiko minimieren.
www.bosch-si.comThe EU Directive on Markets in Financial Instruments ( MiFID ) places high demands on banks and financial services providers, obliging them to base their consulting and trading processes on reliable information in order to obtain the best possible results for their customers.
Requirements include the responsibility for ensuring that financial products are both suitable and appropriate for the customer to whom they are recommended.
Financial software from Bosch Software Innovations enables institutions to design their consulting and trading processes in accordance with MiFID requirements and minimize liability risk.
www.bosch-si.comDabei wird sichergestellt, dass ein Produkt zu den individuellen Anlagezielen, dem Anlagehorizont und zur Risikoeinstufung eines Kunden passt.
Die nachfolgende Prüfung der Angemessenheit ( Appropriateness ) gewährleistet hingegen, dass die Kenntnisse und Erfahrungen eines Kunden grundsätzlich ausreichen, um Produkte dieser Klasse zu verstehen.
Informationen über den Kunden bezieht die Software aus dem CRM-System der Bank oder anderen Umsystemen.
www.bosch-si.comThe suitability test is a means of verifying that the product matches the customer ’ s investment objectives, including the term of the investment, and the client risk classification.
This is followed by an appropriateness test, which determines whether the customer possesses the knowledge and experience necessary to assess the risks associated with a product of this type.
The software obtains information on the customer from the bank ’ s CRM system or other peripheral systems.
www.bosch-si.comMit der Finance-Software von Bosch gestalten Sie ihre Beratungs- und Vermittlungsprozesse MiFID-konform, minimieren so das Haftungsrisiko und sorgen gleichzeitig für die revisionssichere Dokumentation aller Vorgänge.
Die Eignung ( Suitability ) und die Angemessenheit ( Appropriateness ) einzelner Finanzprodukte werden schnell, zuverlässig und MiFID-konform mit den automatisierten Prozessen und Regeln auf Basis unserer Software-Suite Edition BPM + überprüft.
Bevor ein Berater eine Anlageempfehlung ausspricht, prüft die Bosch Software die grundsätzliche Eignung ( Suitability ) des Finanzprodukts.
www.bosch-si.comBosch financial software enables you to design consulting and trading processes that comply with MiFID requirements, thus minimizing liability risk and providing a documented audit trail of all transactions.
Using automated processes and rules based on our BPM + Edition software suite, suitability and appropriateness tests of individual financial products can be carried out quickly and reliably in compliance with MiFID requirements.
Before the consultant makes an investment recommendation, the Bosch software tests the proposed financial product for suitability.
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