EBK setzt Rundschreiben Überwachung und interne Kontrolle in Kraft
Die Eidg. Bankenkommission (EBK) setzt auf den 1. Januar 2007 das neue Rundschreiben „Überwachung und interne Kontrolle“ in Kraft.
Es berücksichtigt die Rückmeldungen aus der Anhörung und ersetzt das EBK-Rundschreiben 95/1 „Interne Revision“ sowie die „Richtlinien zur Internen Kontrolle“ der Schweizerischen Bankiervereinigung.
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SFBC puts into force the circular “Supervision and internal control” On 1 January 2007 a new circular “Supervision and Internal Control” by the Swiss Federal Banking Commission (SFBC) will enter into force.
The circular takes account of the input received from the consultation procedure and replaces SFBC circular 95/1 “Internal Audit” and the Swiss Bankers Association’s “Guidelines on Internal Control”.
www.finma.chSo ist der Schweizer Emissionsmarkt praktisch keinerlei gesetzlichen Vorschriften unterworfen, die Banken in der Schweiz können nahezu alle erdenklichen Finanzdienstleistungen erbringen ( System der Universalbank ), die Mitarbeiter überwachter Finanzinstitute unterliegen – von wenigen Ausnahmen abgesehen – weder einer Prüfung noch einer Bewilligung und für zahlreiche Berufszweige ( etwa die Vermögensverwaltung durch Nicht-Banken, die Anlageberatung oder der Vertrieb von Finanzinformationen ) gelten keine speziellen Normen.
( 3 ) Hinsichtlich ihrer Aufsichtstätigkeit ist die Eidg. Bankenkommission ( EBK ) eine im Vergleich mit anderen Ländern relativ kleine Behörde, zumal wenn Anzahl und Volumen der Bankgeschäfte berücksichtigt werden, die in der Schweiz und von der Schweiz aus stattfinden.
( 4 ) Zur Verhinderung von Geldwäscherei hat die Schweiz die gesetzlichen Vorschriften in den letzten Jahren zugegebenermassen in hohem Masse ausgebaut.
www.finma.chs biggest market and the country often cited as a model of liberalism ), it is quite clear that it is Switzerland that has the more relaxed regime in terms of regulation and supervision : we have practically no legal constraints for IPOs ; our banks can offer all the financial services they want ( universal banking system ) ; with only a few exceptions, employees within the supervised institutions are not themselves subject to supervision or authorization ; and a number of activities – including non-bank asset management, investment consulting and the distribution of financial information – are not regulated at all.
( 3 ) As regards supervision, the Swiss Federal Banking Commission ( SFBC ) is still a very small authority compared with its counterparts in other countries, given the number and size of the Swiss and foreign banks operating in Switzerland.
( 4 ) Where Switzerland really has developed a sophisticated regulatory apparatus over the past few years is in the fight against money laundering, and there is no denying that this has fed through into higher costs for the supervised institutions.
www.finma.ch25. August 2004
EBK entzieht Sogevalor Bewilligung und eröffnet Konkurs Die Eidg. Bankenkommission ( EBK ) hat der Tessiner Effektenhändlerin Sogevalor SA mit sofortiger Wirkung die Bewilligung wegen schwerer Gesetzesverstösse und Insolvenz entzogen und den Konkurs über die Gesellschaft eröffnet.
Als Liquidatorin hat sie die Deloitte & Touche AG eingesetzt.
www.finma.chMedia release
August 25, 2004 SFBC withdraws Sogevalor ’ s License and Initiates Bankruptcy Proceedings The Swiss Federal Banking Commission ( SFBC ) has withdrawn the license of Ticino ’ s securities dealers firm Sogevalor SA with immediate effect on grounds of serious legal violations and insolvency.
Having opened a bankruptcy procedure against Sogevalor, the SFBC has appointed Deloitte & Touche AG to act as liquidator.
www.finma.chDie Antworten von UBS lassen zu diesem Zeitpunkt namentlich folgende Fragen offen :
Die Trennung der Funktionen der Risikobewirtschaftung und -kontrolle, wie sie von der Eidgenössischen Bankenkommission (EBK) in ihrem Rundschreiben vom 27.9.2006 gefordert wird, wird nicht überzeugend dargelegt (Antworten 1.2 und 1.3).
Insbesondere scheint das Risk Subcommittee (via den Delegierten der Präsidentschaft in diesem Ausschuss) gemäss UBS Einfluss auf Entscheidungen genommen oder gar an Entscheidungsprozessen teilgenommen zu haben, die sowohl der Risikokontrolle wie der Bewirtschaftung zuzurechnen sind (Antworten 2.1 und 2.2).
www.ethosfund.chIn summary, at this stage, the analysis of the answers provided by UBS leaves the following interrogations open :
The statement regarding the separation of risk management and risk control functions, as required by the Swiss Federal Banking Commission (SFBC) in the Circular of 27.9.2006, does not seem convincing (answers 1.2 and 1.3).
In particular, UBS admitted that the Risk Subcommittee (that included a delegate of the Chairman's office) seems to have exerted an influence, or participated in certain decisions related to both risk control and managing certain positions (answers 2.1 and 2.2).
www.ethosfund.chMehr zu diesem Thema ( ohne Versicherungen ) :
Bericht der Eidg. Bankenkommission „ Selbstregulierung im Finanzsektor “ vom Juli 2007.
www.finma.chMore on this topic ( excluding insurance ) :
Swiss Federal Banking Commission report “ Self-regulation in the financial sector ” ( report in German with summary in English ) dated July 2007.
www.finma.chSwiss – U.S. Topics
Zusammenfassung des Referates von Dr. Eugen Haltiner Präsident der Eidg. Bankenkommission
Swiss-American Chamber of Commerce, CEO Luncheon Zurich 22. Oktober 2007
www.finma.chTopics
Summary of Dr. Eugen Haltiner’s speech Chairman of the Swiss Federal Banking Commission
Swiss-American Chamber of Commerce, CEO Luncheon Zurich 22 October 2007
www.finma.chEBK entzieht Sogevalor Bewilligung und eröffnet Konkurs
Die Eidg. Bankenkommission (EBK) hat der Tessiner Effektenhändlerin Sogevalor SA mit sofortiger Wirkung die Bewilligung wegen schwerer Gesetzesverstösse und Insolvenz entzogen und den Konkurs über die Gesellschaft eröffnet.
Als Liquidatorin hat sie die Deloitte & Touche AG eingesetzt.
www.finma.chSFBC withdraws Sogevalor ’s License and Initiates Bankruptcy Proceedings
The Swiss Federal Banking Commission (SFBC) has withdrawn the license of Ticino’s securities dealers firm Sogevalor SA with immediate effect on grounds of serious legal violations and insolvency.
Having opened a bankruptcy procedure against Sogevalor, the SFBC has appointed Deloitte & Touche AG to act as liquidator.
www.finma.ch9. September 2008
Peter Eckert verlässt die EBK und den FINMA Verwaltungsrat per Ende 2008 Peter Eckert ist seit 1. Juli 2007 Mitglied der Eidgenössischen Bankenkommission ( EBK ) und seit Januar 2008 Vizepräsident des FINMA Verwaltungsrates.
Er wird die EBK und den FINMA Verwaltungsrat per 31. Dezember 2008 verlassen, um Anfang Januar 2009 das Präsidium des Verwaltungsrates der Bank Clariden Leu zu übernehmen.
www.finma.ch9 September 2008
Peter Eckert to resign from SFBC and FINMA board of directors by end of 2008 Peter Eckert is since 1 July 2007 member of the Swiss Federal Banking Commission ( SFBC ) and since January 2008 vice-president of the FINMA board of directors.
He will leave the SFBC and the FINMA board of directors on 31 December 2008 in order to take over the presidency of the board of directors of the Bank Clariden Leu beginning of January 2009.
www.finma.ch4. September 2000
Eidgenössische Bankenkommission beurteilt Banken wegen Abacha-Geldern Die Eidgenössische Bankenkommission gab am Montag die Ergebnisse ihrer umfassenden Untersuchungen über die Geschäftsbeziehungen von Schweizer Banken mit der Entourage des ehemaligen Präsidenten von Nigeria, Sani Abacha bekannt.
In ihrem Bericht stellte sie bei verschiedenen Banken Schwachstellen fest.
www.finma.chSeptember 4, 2000
The Swiss Federal Banking Commission investigates banks in connection with Abacha funds On Monday, the Swiss Federal Banking Commission released the results of its comprehensive investigation into the business relations of Swiss banks with the entourage of the former President of Nigeria, Sani Abacha.
In its final report the SFBC identifies organisational weaknesses and shortcomings in several banks.
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